中国银河证券公布“弃购”天准科技处理结果:给予自营投资负责人党内警告等处分

本周,中国银河证券弃购科创板新股天准科技引起了市场一波不大不小的关注度。

7月5日,中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第1号)》,对中国银河证券自营账户此次违规予以处理并列入限制名单,未来六个月内不能参与首次公开发行股票网下配售,中国银河证券很有可能损失在“打新”行情中的一些机会。

中国银河证券公布“弃购”天准科技处理结果:给予自营投资负责人党内警告等处分

中国银河证券公布“弃购”天准科技处理结果:给予自营投资负责人党内警告等处分

7月6日,中国银河证券相关人士向记者表示,公司党委连夜召开紧急会议,给予交易主管、团队负责人撤职并降级处分,调离投资岗位;给予新股信息员、交易员诫勉谈话等;同时对自营投资总部总经理、交易主管分别给予党内警告、严重警告处分。公司党委要求公司业务条线负责人向公司党委作出检查,全面加强条线管理。

根据天准科技公告,其网下申购共有135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象参与网下申购,其中仅有中国银河证券自营账户未按要求进行申报,应申购数量为640万股,实际申购数量为0股。按照中签率,中国银河证券应申购的640万股可获得2.58万股初步配售。

在询价时,中国银河证券的报价25.90元/股与天准科技实际发行价较为接近,其所需的申购资金也仅为65.73万元。

按照中国银河证券方面昨日晚间对记者的回复,未申购的原因是公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。当时中国银河证券方面还表示,公司高度重视此次操作事故,已启动问责机制,严肃追究责任。

虽然7月6日是周末,中国银河证券仍然给出了处理结果。从最终决定来看,自营团队多名领导和员工被处以不同程度惩戒。

据中国银河证券人士介绍称,公司党委会、办公会历来高度重视科创板工作,多次强调要求投行条线、经纪条线、自营条线及技术部门充分做好各项准备工作。本次处理结果是考虑各方面因素、以及公司应承担的社会责任,反复研究做出的决定。公司将深刻汲取教训,切实提升业务操作管控能力,坚决杜绝类似事件发生。公司党委将结合“不忘初心、牢记使命”主题教育,以此为案例,举一反三,在公司系统开展警示教育,教育引导党员干部和全体员工认真检视问题,加强整改落实,强化责任担当,坚决贯彻落实党中央决策部署和证监会要求,认真按照中投公司党委推进主题教育相关要求,全力促进和维护科创板健康稳定发展,坚守国有证券金融机构的初心和使命。

不过,本次交易员的失误,给中国银河证券造成的影响不仅是一时的谈资。根据中国证券业协会的文件,中国银河证券自营账户自2019年7月8日至2020年1月7日被列入首次公开发行股票配售对象。在此期间,限制配售对象将不得参与科创板及主板、中小板、创业板的首发股票网下询价。也即是说,中国银河证券自营账户在未来六个月内都将与网下“打新”无缘。

在这里,记者从自己的角度,对此有一点小小的想法:

现在的技术已经非常成熟。中国银河证券的APP和官微都能做到每日推送新股发行提醒。建议中国银河证券信息技术部的小哥哥们为自营团队内部交易系统做一个类似“新股闹钟”这样的程序,而且只要没有申购交款就一直闹,这样就不会忘了!

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